新創事業的合法性審查（保險業法、各類指導方針）

契約書的擬定與審查

資金移轉業的登記申請與營運支援、AML・CFT 指導方針的對應支援

關於理財規劃師（FP）業務之金融商品交易法相關諮詢

客訴應對支援